金鼎證結構債案相關媒體報導

【2009-10-13/經濟日報/C2版/市場脈動】結構債案 張平沼夫婦起訴

台北地檢署昨（12）日依違反證交法背信罪起訴張平沼及時任金鼎證董座的妻子陳淑珠、執行副總房冠寶三人。

金鼎證券（6012）發言人張慶隆表示，金鼎結構債交易是配合金管會「限期出清結構債」政策，並在金鼎投信與主管機關的充分溝通下所為，且金鼎投信已向金管會報備，絕無不法。

金鼎投信94年間處理85億元結構債，金鼎集團總裁張平沼為避免6億元虧損，涉嫌安排其家族所有之無資力的五家投信公司買斷，再由金鼎證以債券附賣回交易承作，造成金鼎證1億餘元損失。

另外，開發金控於95年間有併購金鼎證券意圖，陳淑珠為鞏固其經營權，不顧公司人員反對，由房冠寶故意誤引櫃買中心作業規章，增加附賣回交易融資額2.5億元給張家族的投信投資公司，套取資金後再由陳淑珠收購金鼎證股權，取得過半席次董事，再觸犯證交法背信罪。

台北地檢署認為，兩案犯意有別，建請法官分論併罰，也就是張妻陳淑珠及房冠寶共犯了兩個證交法背信罪。檢方並認定兩案犯罪所得金額均超過1億元，因此依證交法規定，每案均可處七年以上有期徒刑、併科2,500萬元以上5億元以下罰金。

金鼎證大股東開發金控（2883）對此低調不予評論。



【2009-10-13 自由時報】張平沼喊冤：歷史共業 沒有獲利

金鼎集團總裁張平沼昨獲悉遭檢方起訴，強調結構債案是歷史共業，「不是只有我們一家的事」，且他與妻子陳淑珠、金鼎證執行副總房冠寶沒有得到一毛錢，也沒圖利任何人，檢方沒有證據卻起訴，「還有公道嗎？」

張平沼說，結構債案是歷史共業，「所有處理結構債的，每一家都犯罪，有的損失由金控母公司吸收，這也是損害到眾多的投資人，也犯法啊，沒有一家可以倖免，主管機關當年用行政命令，要人家處理結構債，現在卻把人家移送法辦，這樣合理嗎？」

張平沼不滿地說：「我張平沼有得到一毛錢嗎？陳淑珠有得到一毛錢嗎？房冠寶有得到一毛錢嗎？如果有，你就起訴，但有查到證據嗎？哪一點犯法？」

他強調：「我會面對這件案子，打官司，我是司法界出來的，相信司法還有一定的公道。」

金鼎證昨晚也發表緊急聲明，指稱該結構債交易，是配合金管會「限期出清結構債」政策，且金鼎投信已向金管會報備，絕無不法，金鼎證除已獲取六億元利息收入，金鼎投信更出具承諾書並簽署三方協議書，擔保負最終清償責任，兼顧金鼎證與金鼎投信受益人權益，符合主管機關指導原則，無第三人從中獲利，絕無觸犯任何犯罪可能。



【2009/10/12 中央社】金鼎證結構債案 張平沼夫婦遭訴

（中央社記者林長順台北12日電）台北地檢署偵辦金鼎證結構債案，今天偵查終結。檢察官依違反證券交易法背信罪嫌，將前金鼎投信董事長張平沼、前金鼎證券董事長陳淑珠夫婦及金鼎證副總房冠寶起訴。

金管會所移送的結構債案件，北檢起訴的除金鼎證案外，還包括今年4月間偵結的元大結構債案，元大集團創辦人馬志玲、前元京證董事長杜麗莊夫婦分別遭求刑10年，目前正由台北地方法院審理中。

起訴書指出，張平沼在民國94年初時，將金鼎投信經理的債券型基金所持有的結構債出清，以避免基金規模過度膨脹而引發系統性風險。但因一次出清可能造成約新台幣6億元虧損，超出金鼎投信可承擔範圍，便指示經理人與房冠寶商議解決之道。

起訴書表示，張平沼隨後將金鼎投信所持有的結構債，以帳列成本賣斷給張平沼家族所持有的競遠、鴻揚、欣鴻、匯普與盛業5家投資公司，再由金鼎證全額承作附賣回交易，以避免自己持有的金鼎投信股權受到鉅額損失。

起訴書指出，當時擔任金鼎證董事長的陳淑珠，明知競遠等5家投資公司資力不足，且結構債面額85.6億元，但實際價值遠低於面額，仍然指示房冠寶全額承作附賣回交易，承作金額達86億9700餘萬元。

在94、95年間，競遠等投資公司無力支付利息，金鼎證仍指示債券部人員將到期的利息滾入本金，繼續展期承作附賣回交易，使金鼎證損失1億3700餘萬元。

起訴書表示，陳淑珠當時為反制開發金控爭奪金鼎證經營權，除安排旗下的崧嶺投資公司對外徵求委託書，並以競遠等5家投資公司以結構債增加附賣回交易融資額。不過，當時因競遠等投資公司資力不足，遭債券部主管反對。

但房冠寶不顧債券部的反對意見，仍堅持增加附賣回交易融資額2.5億元，套取資金由陳淑珠所掌控的聯昇公司出面收購金鼎證股票，以行使股東權利，讓95年5月2日的股東會順利取得5席董事，順利保住經營權。



【2009-10-13/聯合報/A10版/話題】金鼎證主管 代張喊冤

金鼎證券主管昨天為前董事長張平沼夫婦喊冤，強調結構債案全部都是配合金管會政策，交易過程中也獲得官方同意，絕無不法。

張平沼夫婦昨天謝絕媒體訪問，只透過金鼎證券發表「無罪聲明」。金鼎證主管指出，金鼎證承做這筆結構債RS交易（附賣回），完全配合金管會「限期出清」與「不損害基金受益人權益」兩大政策要求，不但沒違法，而金鼎證也因此賺進六億餘元利息。

金鼎證券主管說，金鼎投信也承諾負起清償責任，不會損及股東權益。



【2009-10-13 工商時報】金鼎證：並無不法

結構債案再審，台北地檢署以違反證券交易法之規定，將金鼎證（6012）創辦人張平沼總裁、前董事長陳淑珠及債券部副總房冠寶，以違反證券交易法起訴，金鼎證昨日重提聲明，強調一切配合法令，並無不法。

金鼎證強調，民國94年間金管會要求各家投信須將旗下基金所持結構債「限期出清」，且「不得損害基金受益人權益」。

金鼎投信為配合政策，經主管機關同意，將金鼎投信所持結構債出售予投資公司，再由投資公司以該結構債為擔保品，由金鼎證按市場慣例之擔保成數承作RS交易。