2009.10.12 金鼎證券聲明稿

聲明稿

民國94年間，金管會強力要求各家投信須將旗下基金所持結構債「限期出清」，且「不得損害基金受益人權益」。金鼎投信為配合政策，經主管機關同意，遂將金鼎投信所持結構債出售予投資公司，再由投資公司以該結構債為擔保品，由本公司按市場慣例之擔保成數承作RS交易。此交易本公司除已獲取6億元之利息收入外，尚持有結構債為擔保品，金鼎投信更是出具承諾書並簽署三方協議書，擔保金鼎投信負最終清償責任。此一交易，兼顧本公司與金鼎投信受益人權益，亦符合主管機關指導原則，且從無投資公司或任何第三人從中獲得利益，故絕無觸犯任何犯罪之可能。

詎料，台北地檢署竟在相關證據未完全調查清楚、事實尚未釐清之情形下，率將本公司創辦人張總裁、前董事長及債券部副總以違反證券交易法起訴，對此本公司深感遺憾。為免社會大眾對本案有所疑慮，本公司特別說明如下：

本案結構債交易係配合金管會「限期出清結構債」政策，是在金鼎投信與主管機關之充分溝通下所為，且金鼎投信已向金管會報備，絕無不法。

承作RS交易之授信審核與決策程序，向來採「交易標的重於對象」、「承作金額不低於九成配券」之原則，此為市場交易慣例，本公司承作該批結構債之RS交易未悖上述原則。期間縱有增加RS承作金額，在擔保品足夠情況下，亦無違法可言。本公司自承作RS交易以來，不但有債券可供擔保，更已獲6億元以上之利息收入，本公司股東權益絕未受侵害。

本案結構債交易過程符合主管機關「不得損及基金投資人」要求，交易過程未損及本公司利益、且投資公司亦未從中獲得任何不法利益。台北地檢署僅以涉及結構式債券，未考慮本案交易與其他起訴案件之交易模式不同、未審究RS交易係受主管機關高度要求下所為之背景事實，亦未瞭解RS交易擔保品價值認定之市場慣例，即先入為主認定涉嫌犯罪，率予起訴，彷彿與結構債有關者均需背負此原罪，本公司深感遺憾。

本公司自成立以來，創辦人張總裁與前董事長一向公私分明，以股東權益為念，兢業為公、坦蕩無私，對於司法未能洗冤澄清，本公司及相關同仁深感悲痛，亦盼望各界能瞭解─結構債係主管機關未能完整規劃配套措施所導致之歷史共業。惟本公司亦相信在清楚還原結構債處理背景後，法院必能釐清真相，還所有被告清白。